5家私募违规展业被抓包 广东证监局连发6封警示函

5家私募违规展业被抓包,广东证监局连发6封警示函

原创: 蒋金丽

又有私募在监管的现场检查中被抓包!

近日,广东证监局连发6封监管警示函,指向5家私募及个人的违规展业行为。

《国际金融报》记者注意到,这些机构都是在广东证监局4至7月的现场检查中被抓包,且存在的问题大同小异,主要包括未做风险评估、承诺保本保收益、未及时更新信息等。

监管出具警示函是为维护投资者权益,也为表示对投资者利益重视的态度。 一位私募人士向《国际金融报》记者表示,警示函的作用主要在于警示公司尽快修正,并不意味着对公司的正式监管处罚。

本次收到监管警示函的私募机构包括:

●太库创业投资管理有限公司,下称 太库创投

●广州赛富合银资产管理有限公司,下称 赛富资管

●广东省铁路发展基金有限责任公司,下称 广铁发展基金

●广州珠实投资基金管理有限公司,下称 珠实投资

●广州基岩资产管理有限公司,下称 基岩资本

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问题一:未做风险评估

风险评估是私募展业的前提。太库创投、赛富资管和珠实投资皆因风险评估不到位,被广东证监局 点名 。

太库创投和赛富资管的问题在于,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;而珠实投资不仅未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,且未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级。

广东证监局认为, 未对投资者做风险评估 不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》, 未对基金进行风险评级 不符合《办法》第十七欢乐斗牛条的规定。

根据《办法》第十六条,私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

《办法》第十七条则规定,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

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问题二:承诺保本欢乐斗牛官网保收益

资管新规落地后, 保本保收益 早已成为过去式。广铁发展基金、珠实投资和基岩资本在广东证监局的现场检查中,却被发现 兜底 行为。

其中,广铁发展基金在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益;珠实投资管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率,并按照约定向投资者支付收益;基岩资本及公司员工黄欢乐斗牛明麒向某投资者承诺投资本金不受损失。

(责任编辑:欢乐斗牛)

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